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盈富更改章程禁美国人士购买 基金营运管理方式不变
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发表时间 2021-07-30 15:55:03

 管理资产总额达970亿元的盈富基金(02800)公布,更改章程禁止美国人士购买,基金营运管理方式不变,至今日(30日)早市基金单位跌2%报26.3元,而恒生指数报25762,跌553点或跌2.1%。

  盈富基金经理人道富环球投资管理亚洲昨日(29日)收市后公布,更新章程,提及与美国有关的最新披露,尤其是基金单位不得在美国或向位于美国境外之“美国人士”,即指任何美国公民、合法永久居民、根据美国或美国境内任何司法管辖区法律组建的实体,就上述目的而言,指任何合伙企业、协会、信托、合资企业、公司、集团、子集团或其他组织,包括外国分支机构或美国境内的任何人士,或美国证券法S规例第902条界定为“美国人士”的人士要约或发售,且美国人士概不得申请或购买任何基金单位,不论是否依赖于相关美国证券法或其他法律的任何豁免。



盈富基金早市跌2%报26.3元。(经济通HV2系统载图)


  公告指,对于美国人士而言,盈富基金并非合适的投资工具,且倘美国人士在2022年6月3日(或美国财政部外国资产控制办公室指定的其他日期)之后继续持有任何单位,则美国法律可能会阻止他们出售或以其他方式买卖其单位。

  道富环球表示,有关变动不会影响盈富基金的营运及管理方式,管理盈富基金的费用结构并无改变,且变动将不会导致盈富基金的投资目标或整体风险状况出现任何重大变动。

  美国去年11月12行政命令的影响,盈富基金曾于今年1月11日公布,不再对受制裁企业进行新投资,盈富甚金将不再适合美国人士进行投资。美国前总统特朗普于上年签署的行政命令,对被视作与中国军方有联系或向其提供支持的中国公司进行制裁,并禁止美国投资者投资受制裁企业。盈富基金提供紧贴恒生指数表现之投资回报,而禁令名单上的中移动(00941)、联通(00762)及中海油(00883)均为恒生指数成分股。

  中国香港金管局前总裁兼行政会议成员任志刚当时表示,盈富基金成立的原意是紧贴追纵恒生指数成分股的整体价格走势,以发展中国香港的交易所买卖基金市场,用一个产品,便可以买卖恒生指数成分股所涵盖的所有股份。如果经理人因为不能够买卖恒生指数成分股中某些股份,令盈富基金不能紧贴追纵恒生指数成分股的整体价格走势,便不适合出任这个工作。

  道富环球事隔2日极速转轪,表示于1月14日起,恢复对属于恒生指数成分股公司的受制裁股份进行投资。道富环球当时表示,将如招股书所述,盈富投资目标是提供紧贴恒生指数表现的投资回报。为达到该投资目标,经理人会把盈富基金全部或绝大部分资产投资于恒生指数成分股公司的股份,比重大致上与该等股份占恒生指数之比重相同。受行政命令的影响,盈富基金将不再适合美国人士进行投资。

  盈富基金最新落实禁止美国人士投资的规定,并设定明年6月3日为期限,没有再提限制投资受制裁股份。



投资者可以基金单位赎回指数股份,惟只限机构投资者。(资料图片)


  直至昨日(29日),盈富基金已发行基金单位数目约36.06亿个,管理资产总额约967.72亿元。盈富基金旨在紧贴恒生指数表现,投资者可以以基金单位赎回指数股份,但只限于机构投资者所采用,零售投资者极少采用这个方法,而且此过程只限于透过少数指定参与经纪商方可进行。投资者必须持有最少100万个基金单位才能赎回基金单位并取回一指数篮子的指数股票,如果持有不足100万个单位的投资者,通常联交所出售手上单位。

  (撰文:经济通市场组)

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